甘肃省各类交易场所清理整顿工作实施方案

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5月19日，甘肃省金融办发布甘肃省各类交易场所清理整顿工作实施方案。自2016年5月起，在全省范围内集中开展清理整顿各类交易场所专项行动。

　　以下为甘肃省各类交易场所清理整顿工作实施方案原文：

　　甘肃省各类交易场所清理整顿工作实施方案

　　为进一步加强我省交易场所监督管理，规范交易场所行为，防范金融风险，根据国务院近期安排部署及《甘肃省人民政府办公厅关于印发〈甘肃省交易场所监督管理办法（试行）〉的通知》（甘政办发〔2015〕160号）精神，省清理整顿各类交易场所联席会议办公室决定自2016年5月起，在全省范围内集中开展清理整顿各类交易场所专项行动。为顺利推进此项工作，制定本实施方案。

　　一、总体目标

　　按照“属地管理”原则，从维护市场秩序和社会稳定大局出发，切实做好各类交易场所清理整顿工作，防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定。

　　二、工作原则

　　打击非法，保护合法。明确各项业务合法与非法、合规与违规的边界，守好法律和风险底线。对合法合规行为予以保护支持，对违法违规行为予以坚决打击。

　　积极稳妥，有序化解。工作稳扎稳打，讲究方法步骤，针对不同风险，明确重点问题，分类施策。根据违法违规情节轻重和社会危害程度区别对待，做好风险评估，依法、有序、稳妥处置风险，防范处置风险的风险。同时坚持公平公正开展清理，不搞例外。

　　明确分工，强化协作。按照部门职责和本方案要求，根据业务实质明确责任。坚持问题导向，集中力量对当前各类交易场所主要风险开展清理，有效整治各类违法违规活动。

　　远近结合，边整边改。立足当前，切实防范化解全省各类交易场所存在的风险，对违法违规行为形成有效震慑。着眼长远，以本次清理整顿为契机，及时总结提炼经验，建立健全交易场所监管长效机制。

　　三、清整重点

　　1、凡在名称和经营范围中选择使用“交易中心”、“交易所”、“大宗商品交易”、“电子商品交易”“金融交易”“贵金属交易”等字样的企业（不包括国务院金融监管部门和省政府批准设立的交易场所）。

　　2、未经省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品交易的交易场所。

　　3、各类交易场所违规违法开展互联网金融活动。

　　四、工作进度安排

　　（一）排查摸底

　　为全面掌握我省各类交易场所数量、规模等基本情况，有针对性地开展清理整顿工作，各市州清整办、兰州新区金融办和有关部门要按照“属地管理”原则，深入现场调查，通过约谈企业、查阅审批手续、公司章程、业务规章、财务指标、银行账户、计算机信息系统、走访客户等方式，全面掌握所辖交易场所的股权结构、实际控制人、经营范围、运营方式、制度安排、业务规模、债权债务等情况，对未经批准设立违规开展交易活动及互联网金融活动的交易场所做出明确判断。对辖内各类交易场所进行统计汇总（见附表1、2），并于5月31日前将情况报送省清整办（附表3作为摸底参考）。

　　（二）清理整顿

　　各市州清整办、兰州新区金融办和有关部门要根据本工作方案要求，严格按照《甘肃省人民政府办公厅关于印发〈甘肃省交易场所监督管理办法（试行）〉的通知》（甘政办发〔2015〕160号）要求，于2016年7月底前完成清理整顿工作，并形成书面报告报省清整办。

　　（三）重点抽查

　　自2016年8月起，省清整办将成立联合检查组，对全省范围内的各类交易场所清整情况进行重点抽查。

　　各地有关部门要高度重视本次清理整顿工作，加强合作，周密部署，有效实施。


　　附件：1、甘肃省从事权益类交易的交易场所有关情况统计表

　　2、甘肃省从事大宗商品交易的交易场所有关情况统计表

　　3、各市州、兰州新区参考企业基本情况表